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捕鱼达人单机版:具体股东减持行为的知情权

时间:2021/6/17 23:01:42   作者:   来源:   阅读:17   评论:0
内容摘要:从过去的案例来看,大部分的非法减持都是由于员工的粗心操作,或亲属的个人行为,以及相关股东的无知。从处理结果看,处罚方式多以警告、通报批评、公开谴责等为主。对真钱的惩罚相对较小。尽管新“证券法”2020年3月实现增长的惩罚非法持有的增加或减少,和罚款的上限是升级从600000元到1000万元不等,在过去一年左右的时间,很...

从过去的案例来看,大部分的非法减持都是由于员工的粗心操作,或亲属的个人行为,以及相关股东的无知。从处理结果看,处罚方式多以警告、通报批评、公开谴责等为主。对真钱的惩罚相对较小。

尽管新“证券法”2020年3月实现增长的惩罚非法持有的增加或减少,和罚款的上限是升级从600000元到1000万元不等,在过去一年左右的时间,很少有被没收的违法所得,沉重的惩罚。只有当非法减持当事人涉嫌内幕交易和市场操纵时,相关处罚力度才会加大。

中央财经大学副教授刘春生告诉中新经纬客户,“a股违规行为频发,说明相关制度设计上还存在漏洞,特别是处罚力度还不够。减持方会衡量成本和收益,做出利益最大化的选择,因此减持成本过低,收益过大,导致非法减持现象。”

上海九诚律师事务所主任徐峰律师也对中新经纬客户表达了类似的看法。违规减持的频率与违规成本有关。如果非法减持只是交易所层面的自律或证监会层面的非行政处罚监管措施,没有证监会的调查和处罚,特别是没有涉及罚款的大额处罚,非法减持股份的诱惑必然很大。

“我个人认为,中国证监会应当启动《证券法》第三十六条、第一百八十六条,加大对违法减持行为的查处力度,保护投资者对大股东、具体股东减持行为的知情权。”徐冯说。

他进一步解释说,新的《证券法》对减持制度的一般规定进行了优化。第三十六条规定,上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持有上市公司股份5%以上的,以及发行人首次公开发行前已发行的股份的其他持有量,或上市公司发行的股票的股东的目标转移他们持有的公司的股份不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定在持有期,销售,销售数量,销售方法,信息披露,并应遵守证券交易所的业务规则。



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